Die Aufbau- und Ablauforganisation muss sicherstellen, dass miteinander unverein- bare Tätigkeiten von verschiedenen Mitarbeitern ausgeführt werden. Prozesse, Aufga- ben, Kompetenzen, Verantwortlichkeiten und Kommunikationswege sind klar zu defi- nieren und aufeinander abzustimmen. Auch bei Arbeitsplatzwechseln sind Interessen- konflikte zu vermeiden. Beim Wechsel von Mitarbeitern aus Handels- oder Marktbe- Nachgelagerte Bereiche und Kontrollbereiche Als nachgelagerte Bereiche und Kontrollbereiche sind anzusehen: - Risikocontrolling-Funktion, - Compliance-Funktion, - Marktfolge, - Abwicklung und Kontrolle. reichen in nachgelagerte Bereiche und Kontrollbereiche sind angemessene Über- gangsfristen vorzusehen. Kleine Institute können auch alternative Kontrollmechanis- men einrichten.
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